养老金慎言投资：14位老教授36万养老钱打水漂

  2005年7月，西安建筑科技大学的14位老教授在一名自称陕西蓝海风科技发展有限公司（以下简称蓝海风公司）证券业务员窦某的连番“攻势”下，相继用养老钱购买了该公司的大量股票。然而，在股票首次“分红”后，不仅窦某消失，就连曾经设在某大厦内的“公司证券部”也人去楼空。面对老人们的质疑，蓝海风公司则称对此并不知情……

     动用养老钱

    14老教授共买36万元股票

    “这人是大伙儿在晨练时认识的，姓窦，说是蓝海风公司的业务经理，还拿着名片。”72岁的西安建筑科技大学郑质（化名）教授说，2005 年7月初，一个叫窦某的业务员便隔三差五来到学校，每次来，他会带一些蓝海风公司的宣传材料，说公司明年要在美国纳斯达克上市了，因美国要求的自然人股股数不够，所以只好转卖一些公司的股票。刘老说，当时窦多次说，股票上市后，会翻上5到10倍，机会难得。

    看到印制精美的材料，以及很多要员与公司领导的合影，一些老教授动心了。随后，窦又组织老人去公司参观。所谓参观，只是进公司在大门口的一排办公房坐坐，见公司规模大、正规，老人们顾虑打消了。也就一个多月的时间，在窦某零风险、高回报的承诺声中，动用了养老钱，14位老教授先后以每股3.5元的价格购买了总值36万元的蓝海风公司股票。老人们说，手续是在“蓝海风公司”设在某大厦的“证券部”里办的。而当年9月1日，大约400到 500老人，还领到了“公司”的一次分红。

    此后，窦某不再露面了。至今年3月，宣传材料上的电话打不通，连大厦内的“证券部”大门也锁了。于是，老人们忙到蓝海风公司去打听，可都被挡在门外，对方称此事与公司没有关系。
    “证券部”蒸发

     蓝海风公司称并不知情

    “明明购股票的承诺书上有蓝海风公司的章子，怎能跟他们无关？”吃过几次闭门羹后，老人们愈发急了。

    4月4日，记者数次拨打“蓝海风公司”电话，结果不是“停机”，就是“无法接通”。而某大厦的“蓝海风公司证券部”除门缝夹着的一份自去年9月至今的电信催费单外，并无任何人。老人们讲，当时门上还有蓝海风公司的牌子，现在却不知为何没有了。

    大厦保安称，近来不断有老人来这里找过蓝海风公司，大厦销售中心负责人回忆说，当时租房的人的确自称是蓝海风公司的，仅租了一个多月就搬了。

    记者电话联系窦某但无果。一位老人曾接到过一次窦某的电话，说人已去上海。后来再也联系不上了。

    据了解，陕西蓝海风科技股份有限公司的主要发起人为西安迈科金属国际集团有限公司。公司总股本6000万股，主要从事高科技电子产品、卫星通信、工业监控、电线电缆等产品的研发及生产销售。面对质疑，公司行政部工作人员种安莹出面答复，称对老人购股票的事情并不知情，要记者去找蓝海风公司的上属企业西安迈科企业集团了解。

    对此，迈科集团投资证券部总经理董新耕的回答却令人吃惊。他确定，老人的股票并非直接从蓝海风公司手里购得，蓝海风公司、集团公司内部都没有窦某这个人，所谓的宣传材料，也不是蓝海风印制的。

    董新耕介绍，该集团下属企业西安迈科金属国际集团有限公司持有蓝海风公司三千多万股的股权，后将其中1200万股股权转让给了西安一家投资有限公司。“可不久，蓝海风公司行政部就反映不断有一车一车的老人被拉到公司来，在这种情况下，我们立即叫停，终止了双方的股权转让协议。但这时，对方已按协议约定付了260万元的股权现金”。

    董说，拿到钱，也就按协议及时到陕西省股权托管服务中心给对方办了股票转让的托管卡。而老人们拿的托管卡，应该是从大的托管卡里分出来的。但这些老人是否是从这家公司买到的股票，还不清楚。

    事件多悬疑

    集团公司只认公司印章

    既然老人们手里的蓝海风股票不是直接从蓝海风公司购得的，那么，为什么老教授们购股票后拿到的承诺书上会盖着蓝海风公司的章子呢？而且，上面不仅有蓝海风的章子，还有“2005年上半年分红已领”方章？

    对此，董新耕坚称，老人拿到的分红并不是蓝海风公司分的。承诺书上的章子是蓝海风公司的不假，但后面的“分红”的章子不知是谁的。他说，去年股票转让的事是由一个姓黄的人负责，故详情也只有黄某说得清。由于此人已好几个月没来上班了（并未辞职或离职），很难联系。

    虽然记者电话联系上了西安迈科金属国际集团有限公司最初所转让蓝海风股权的那家公司，但该公司始终不愿接受采访。后通过工商部门查到其地址，找去居然是一幢刚竣工不久的大厦，而且公司原所在地的一户单元房，据说很久都没有见人。如此一来，到底是谁卖给老教授们的蓝海风股票，顿成悬疑。对照老人们手中拿到的购股承诺书，记者百思不得其解的是：承诺书上既然盖有蓝海风公司的公章，而公司又称自己不知情，那么是谁把股票售给了老人？谁又拿走了老专家们的购股钱？

    “这都是我们辛苦节省下的养老钱啊！”70多岁的李刚（化名）教授是享受政府津贴的老专家，他家几乎没有一件像样的家具，老人质疑道，“我们怎么知道那次分红不是公司分的？我们怎么知道窦不是公司的人？如果公司不知道（卖股票）这事，为什么窦某能拉着我们进公司参观？我们怎么会花 3.5元去买一元（面值）的股票呢？”

    类似事件该校其他一些老教授身上也发生过。去年4月，自称陕西三原一家食品企业的业务员熊某也是通过在晨练场上认识老人们后，先后使用同样伎俩鼓动老人们买了近10万股股票。而买过之后，熊某又以送股，低价配股等手段，说动买过的教授就又多买了一些。经统计，仅此一次教授们总共就买了近30万元的股票。

    也就在大家等待蓝海风股票二次分红的时候，窦某不再露面了。同时，设在长乐路某幢大厦的“公司证券部”也消失了踪影。记者4月中旬采访大厦物业办时，负责人对记者说，这个公司证券部其实只呆了两个月就退租了，去向不明……

    法律有缺失

    “一级半”股票市场问题多

    老教授们之所以受蛊惑，还有将股权托管看作是政府职能行为、将来一定会在海外上市的因素。日前，陕西省股权托管服务中心总经理张向铭介绍，省托管中心其实只是一个股权中介服务机构，不具备政府职能。公司股票托管与否，是否会上市，在哪儿上市，完全是企业行为。并不是股票托管了，就能很快在海外上市。

    对当时蓝海风公司的股票转让托管一事，张向铭称是按手续办理的。他说，当时一定是由蓝海风公司出具了三联单，确认了股权人；同时又提供了买股票人的身份证复印件才办的。因为有了接受股票转让人的身份证复印件，才可以认定买股票是自愿行为。

    许诺企业海外上市后，可给股东高回报是近年来股票非法融资的一大花招。中国证券监督管理委员会陕西监管局办公室李咏梅副主任指出，如今中国已加入了WTO，国家法律上也并没有禁止大陆企业在外国上市。因此，企业在海外上市并不需要经过证券监管部门审批同意。现今陕西有哪一家企业真正在海外上市了，监管局也不清楚。李咏梅还指出，股票上市仅是一种市场化行为，到底能不能赚钱，并不能笼统地判定。“股票的一级半市场是最容易出问题，同时，也是政策最为模糊的地方。”陕西克利律师事务所资深律师毛家兴说，所谓“一级半市场”，即未上市公司的股权融资、股份转让等自发性场外交易市场的俗称。按法律规定，未上市公司发起人通过合法中介机构转让股票，应当认定为合法的股权交易行为。但因目前有关未上市公司的股权转让没有具体的法律规定，因此某些非上市公司或产权经纪公司或中介机构受到利益刺激，利用虚假宣传、夸大宣传、加价促销等方式，诱骗投资者股权转让，从而损害了投资者的利益，具有一定的社会危害性。而对于公安、工商等执法部门来说，未上市公司股权转让还是一个较新的概念，争议大，法律关系复杂，我国法律目前没有明确定义，故案件的定性还没有一个统一的认识，因而很容易走入认识误区。

华商网-华商报    2006-05-31

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