公共选择理论：个人为一切问题的始点

主讲人 夏业良

公共选择理论(Theory of Public Choice)是当代经济学领域中一个相对较新的理论分支与学说；它帮助人们理解和加深对公共产品、公共权力、公共选择等核心概念的认识，主要从新政治经济学理论的视角介绍国家的起源、政府的权利和义务、公共所有权、公共资源、公共政策、宪法、宪政、共和、民主和自由、市场与国家等方面的基础理论与基本知识。

丹尼斯·缪勒将公共选择理论概括为“可以定义为非市场决策的经济学研究”，或者简单地说，是将经济学应用于政治科学、法学、行政管理、公共政策等其他社会科学与政策研究领域，所以公共选择理论也被认为是最为名符其实的“政治经济学”。

公共选择理论的主要观点：

公共选择的重要主题之一是政治科学的主题，即国家理论、投票规则、投票者行为等。然而，公共选择的方法论主要来源于经济学和数学。

在现代宏观经济分析中，政府作为经济体中的一个部门，主要提供公共产品，私人产品由私人部门提供。不过，介于公共产品与私人产品之间还有一种产品，称作准公共产品或混合产品，多数由政府提供，也可以由私人联合提供。准公共产品类似于俱乐部提供的产品，研究准公共产品的供给、需求与均衡数量的理论，也叫“俱乐部理论”。

皮考克(Alan Peacock)把公共选择理论的研究分为三个大的政治市场：即初级政治市场、政策供给市场和政策执行市场。在初级政治市场上，政治家把政策“卖”给选民，选民则为政治家支付选票；在政策供给市场上，官员为了实现当选政府的政策目标而提供不同的行政手段；在政策执行市场上，主要分析政策的执行结果及其影响。

公共选择理论认为，市场经济下私人选择活动中适用的理性原则，也同样适用于政治领域的公共选择活动。也就是说，政府以及政府官员在社会活动和市场交易过程中同样也反映出“经济人”理性的特征。政府及其公务人员也具有自身的利益目标，或者说政府自身利益本身也是一个复杂的目标函数，其中不但包括政府本身应当追求的公共利益，也包括政府内部工作人员的个人利益，此外还有以地方利益和部门利益为代表的小集团利益等等。

可见政府及其公务人员并不一定只代表公共利益。从另一个角度来说，即使政府基本上代表着公共利益，但由于公共利益本身有不同的范围和层次划分。因此中央政府与地方政府作为不同的利益主体，除了自身利益诉求之外，在公共利益的总体目标方面也有着不同的价值取向和偏好程度上的差异。

公共选择理论认为，经济学是一门交易科学，经济学研究的特定主题就是人们在市场关系中的行为。把经济学的这一方法运用于政治学研究，它所展现的政治是个人、集团之间出于自利动机而进行的一系列交易过程。

公共选择理论的结论是：政治市场上的基本活动也是交易。方法论上的个人主义在公共选择的运用，可以说，经济学家把政治学研究向前推进了一大步。熊彼特认为，“一切行为都是人的行为，当个体成员的行为被排除以后，就不会有社会团体的存在和现实性”。所以，经济学中的“经济人”理性、生产者、消费者概念，都是把个人的偏好、个人的目的性作为一切问题的出发点。

公共选择把方法论上的个人主义运用于自身的理论体系，它表明，“人是一个自利的、理性的、追求效用最大化的人”，而政府只是在个人相互作用基础上的一种制度安排，所以，政府也并不是我们所想象的一个抽象实体，政府也并不是我们所想象的那样，总是一心一意地追求社会总体福利最大化目标。

在公共选择理论体系中，所谓的“公益”、“社会正义”等这些难以界定的概念是不存在的。如同布坎南所说：“人是自利的、效用的最大化，在市场中如此，在公共领域中也是如此。当个人由市场中的买者或卖者转变为政治过程中的投票者、政治家、纳税人或官员时，他们的品性不会发生变化”。可以说，公共选择把个人的目的性放在首位，用个人的行为目的来解释政治过程，它展现的是政治过程的个人主义理论。

公共选择学派中阿罗(Arrow)的社会选择理论被看作是一种宪政理论，因为他所关心的是政治制度的设计，注重的是集体决策之规则的后果，他提出的不可能性定理表明，有关集体决策的各种基本规则之间存在冲突。

1998年诺贝尔经济学奖得主、印度经济学家A·森(Amartya Sen)指出，如果坚持个人效用之间不可比，就有阿罗不可能性定理。如果个人效用是可比较的，就会涉及社会公正问题，对决策的社会影响就可以评价和比较。

公共选择理论的主要应用：

公共选择理论在绝大多数国家都有着极为广泛的应用意义，在中国目前的转型经济社会中，涉及到收入分配之间的差距、反腐败的制度设计、社会保障制度(包括养老保险、失业保险、医疗保险)等方面的公共政策设计和改革，都需要从公共选择理论的分析思维出发，进行深入考察、分析和再设计，以力图追求社会整体福利最大化的目标。

主要参考书：
(1)丹尼斯·缪勒 著《公共选择理论》中文版(中国社会科学出版社1999年4月版)
(2)布坎南 著《自由、市场与国家：80年代的政治经济学》(北京经济学院出版社1988年版)
(3)刘军宁 著《共和民主宪政：自由主义思想研究》(上海三联书店1998年12月版)
(4)方福前 著《公共选择理论》(中国人民大学出版社2000年版）

http://finance.sina.com.cn 2006年08月05日 03:04 21世纪经济报道(作者系北京大学外国经济学说研究中心副主任)

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