上海企业年金违规投资背后 共舞三年最高收益60%

“到目前为止，上海企业年金中心还没有收回委托理财款项。”8月23日下午，一位知情人向本报记者说。

据该人士透露，上海企业年金中心去年曾委托超过1亿元的款项给国泰君安证券，用于证券投资。而该等投资在去年获得60%的高收益率，因而得以展期。

多位知情人士称，目前企业年金中心在国泰君安、申万等券商处仍有委托理财款项。而去年8月国内第一批企业年金管理机构出台后，各地企业年金必须交由有资格的受托机构确定投资管理人，上海企业年金中心的委托理财方式则被明令禁止。

不过，这一政策似乎并未阻挡上海企业年金的步伐。

“按照国家劳动和社会保障部的政策，上海企业年金中心不应再展期。”上海一家基金公司的高层说。

即便按照上海社保局所称保值增值的原则，记者调查发现，上海企业年金投资经年，多与庄股共舞，数只股票更是险象环生。

海富通基金投资总监陈洪表示，根据新的基金运行模式，企业年金将由37家第一批具有资格的机构管理。而过往的委托理财模式则必须废止。

“新的模式也是刚刚才运作。”陈说。

另一家基金公司的年金经理则表示，在企业年金过往的运行模式中，由上海企业年金中心指定券商，签署委托理财协议。

接近国泰君安的人士透露说，去年，国泰君安才与上海企业年金中心签署协议。据称，协议并未涉及保本收益。

而有未经证实的消息说，申万与上海企业年金中心签署的委托理财协议，则涵盖保本的内容。

上述知情人士透露，去年委托给国泰君安的1亿多元资金，期满回报率达到60%左右，因而2006年早前时候，被允许展期。

而该等展期行为，则被认为是与国家劳动和社会保障部关于年金运行新模式的公然对抗。

上海一家本地券商资产管理部的负责人认为，上海社保为何继续展期，可能与上海社保一直有独立的想法有关。而在祝均一案发后，该等委托理财款项，将面临随时被收回的风险。

据该人士称，在上海本土券商中，东方证券的受托资产规模更甚。“东方和国泰君安作为上海最嫡系的两大券商，最为得利。”

8月23日，当记者联络到东方证券资产管理部副总经理陈光明时，陈说，“我可以确保，东方证券受托上海企业年金中心的资金在一年前就已经结清，目前没有一分钱”。

而据记者调查，G置信(600517.SH)2006年一季度报告现身的第二大流通股东上海市职工保障互助会即由东方证券受托管理。

公开资料显示，2006年一季度末，上海市职工保障互助会持有G置信79.29万股，占流通盘的1.01%。而该股亦为东方证券的重仓股，在2006年中期，东方持其327.74万股，占流通盘4.2%。

对此，陈光明说，“职工保障互助会和社保完全没有关系”。

上海社保局高层向记者指出，其企业年金中心所投资股票，每年均有收益。但其实际情况却是，企业年金中心所委托之券商，往往将该等资金作为其庄股的接盘，年金中心与庄股共舞的结果便是，委托理财期限被一再展期，最终落得个亏损出局。

成立于2002年底的上海企业年金中心在2003年时即大举进入股市，当年底，就现身于28家上市公司的前十大股东。持股总量为6532万股，市值更是高达6.77亿元。2004年和2005年的持股市值分别为3.15亿和2.06亿元。

“从企业年金投入的股票来看，却多为庄股，谁来监管，值得深思。”有基金业内人士评论。

2006年08月24日 21世纪经济报道本报记者 汪恭彬 实习记者 边佳宁 上海报道

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